发布人
张猛
北京德和衡(上海)律师事务所律师
专业领域：金融（银行、信托、融资租赁、基金等）等诉讼及非诉业务
张猛律师曾代表众多国内外知名客户（如华澳信托、爱建信托、外高桥集团、徕木集团、交通银行、北京银行、新余银行、平安租赁、远东租赁、招银租赁、长江联合租赁、拉赫兰顿租赁、海通恒信金融租赁、同济科技、厦门建发集团、上海海运集团等），为其金融类诉讼、不良资产处置、公司并购、房地产开发及复杂的商业争端解决等提供法律服务。工作语言为中英文。
李晓倩
北京德和衡(上海)律师事务所律师
专注于金融（信托、不良资产等）、公司法律研究、民商事争议解决，曾为诸多大型客户提供法律服务。
周广愉
北京德和衡(上海)律师事务所律师
专注于金融（信托、不良资产等）、公司法律研究、民商事争议解决，曾为诸多大型客户提供法律服务。
一、产品概述
近年来，上市公司虚假陈述、内幕交易、操纵市场等违法违规行为一直是证券监管部门打击的重点。证券诉讼前置程序取消，与之有关的上市公司投资者集体诉讼在逐日增多。诸多投资者在上市公司被证监会处罚之后，甚至在证监会调查阶段便启动诉讼索赔程序，以上市公司存在证券虚假陈述、内幕交易、操纵市场行为给其造成损失为由，起诉上市公司及相关方要求赔偿。
如何采取预防措施，如何在潜在违规行为已成既成事实的情况下，通过各种方式降低违规行为所带来的不利影响成为摆在上市公司面前的一个重大课题。面对投资者集体诉讼，上市公司的法律服务需求集中在证监会调查、处罚、听证阶段及民事诉讼阶段，如应对证监会的调查、对证监会的处罚申请听证、发表法律意见、准备申辩材料，以及代理上市公司及相关方处理证券民事诉讼。
本法律产品围绕着投资者集体诉讼，通过提升专业服务能力，采取流程标准化、决策数据化、服务专业化、应对一体化，程序快速化等多方举措，致力于提高上市公司应对投资者集体诉讼的能力。
二、目标客户
上市公司、上市公司的董事、监事、高级管理人员以及相关财务人员、为上市公司服务的相关中介人员。
三、问题界定
3.1 客户风险点
此类案件案情重大，且专业性很强，潜在有权进行索赔的投资者数量众多，容易引起社会舆论的高度关注，如果缺少专业应对，这不仅会有损上市公司的形象，同时也会存在影响上市公司股价的风险，并对上市公司的长远发展产生不利影响。
3.2 一般损失
上市公司被认定为存在虚假陈述、内幕交易、操纵市场行为，将可能被市场禁入、没收违法所得，并被处以相应罚款。而与之有关的上市公司投资者集体诉讼，也会使上市公司面临败诉风险，须承担相应的民事赔偿责任。此类诉讼多为股民群体性诉讼，故上市公司一旦败诉，将有可能承担巨额赔偿。上市公司负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员也可能对损失承担连带赔偿责任。
3.3 特别损失
上市公司被认定为存在虚假陈述、内幕交易、操纵市场行为，有关负责人可能面临被追究刑事责任的风险。
四、解决方案
4.1 执法应对
根据证监会不同的调查事由，有针对性地寻找应对方案，准备申辩材料，采取多种方式，争取避免或减轻证监会行政处罚带来的不利后果。
4.2 预测潜在赔偿数额
根据登记投资者数量及交易情况，结合相关事实，确定违规行为等事项如何认定实施日和揭露日、股民的索赔范围问题、违规行为的重大性问题、投资损失的计算方法问题、系统风险的认定和剔除问题等，从而预测上市公司潜在的赔偿数额。
4.3 制定整体应对策略
从总体控制股民索赔数量和索赔金额入手，为上市公司量身定制恰当的整体应对策略和具体措施，从赔偿构成要件、诉讼时效、损失计算等各角度降低上市公司的损失。
4.4 准备充分证据
证券集体诉讼中，上市公司的举证责任相对较重，须围绕降低损失的目的从各方面准备证据材料，包括聘请证券专业机构、专家出具专业意见等。
4.5 促进和解
在积极应对诉讼的同时，尝试通过在立案、审理等前期阶段采取和解、调解等多种方式，争取降低上市公司的赔付金额。
4.6 建立危机管理策略
协助上市公司就涉及证券诉讼的任何突发情况配备危机管理策略，包括在媒体上作出即时响应、财务及法务人员的工作协调等。
五、产品特色
5.1 流程标准化
建立标准化的工作流程，从团队人员分工、到职责到工作方法，均按照流程进行，并且按照实际情况不断优化调整。
5.2 决策数据化
搭建相关数据库，利用Alpha、威科先行等软件总结分析有关案件，以数据化的方式为上市公司争取更多利益。
5.3 应对一体化
为上市公司提供事前、事中、事后的全过程法律服务，服务涵盖上市公司合规审查、证监会处罚、股东诉讼以及诉讼后履行等。
六、产品流程
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七、法律文书
7.1 调查问卷
上市公司调查问卷
为了更好的服务广大上市公司，有效运用法律手段维护上市公司合法权益，降低上市公司面临证监会行政处罚、上市公司投资者集体诉讼的风险。我所现对贵司开展上市公司法律风险防范的调查，在全面了解贵司内部应对虚假陈述、内幕交易、市场操纵等问题后，帮助贵司针对相关风险问题做到事前预防，事中控制，事后紧急应对，以此保障贵司内部的良好运营，外部的可持续发展。
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7.2 风险评估报告
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7.3 客户员工面谈记录
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八、团队业绩
8.1 为多家上市公司提供法律服务
（1）为上海徕木电子股份有限公司等公司提供常年法律顾问服务。
（2）为上海外高桥集团有限公司等公司提供诉讼服务。
（3）为深圳诺普信农化股份有限公司等公司提供综合法律服务。
8.2 商事争议解决
（1）代表多家信托公司，为多起信托项目诉讼、强制执行、资产处置提供法律服务。曾代表某信托公司处理非法集资案件，应对众多投资者索赔。
（2）代表多家金融机构，为其房地产项目融资、银团贷款项目提供法律服务，并为多家金融机构的诉讼、强制执行提供法律服务。
（3）代表多个国内企业，为其在伦敦海事仲裁委员会、国际商会仲裁院、中国国际经济贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会等仲裁委员会的国际货物买卖、船舶建造合同纠纷提供法律服务；代表多个大型企业，为其数起建设工程纠纷提供法律服务。
九、附件
服务报价单
2018年7月21日，在深圳举办的中国首届上市公司法律合规创新论坛上发布了“为上市公司服务”十大法律产品，本文为该法律产品系列之八，其他法律产品将陆续发布，敬请关注！
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❖为上市公司服务十大法律产品系列——上市公司及高管刑事法律风险防控
❖为上市公司服务十大法律产品系列之二——上市公司数据合规与治理法律服务
❖为上市公司服务十大法律产品系列之三——外贸型上市公司海关监管合规风险管控法律服务
❖为上市公司服务十大法律产品系列之四——上市公司环境信息披露合规审查
❖为上市公司服务十大法律产品系列之五——上市公司股东财富传承规划法律服务
❖为上市公司服务十大法律产品系列之六——上市公司控制权管理与法律风险防范
❖为上市公司服务十大法律产品系列之七——上市公司海外知识产权保护及侵权预防
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